上海到西宁货运现任汇丰零售和资产管理首席执行官Paul Thurston出席听证会时辩解称，墨西哥分行经营模式很复杂，集团总部很难予以控制。“墨西哥银行职员处境很危险，被绑架是普遍的现象，同时将面对很大的贿赂诱惑。”他曾于2007年2月起任墨西哥分行首席执行官14个月。
实际上，汇丰面对洗钱指控的内部调整中，巴格利是第二个丢掉工作的高管。第一个是曾任汇丰亚洲区行政总裁的霍嘉治，他上周宣布因对抗癌症，将于月底退休。霍嘉治是汇丰墨西哥首任领班人。 http://www.tjzxwl.com.cn/news/dfghjghfgdfdvc.htm
汇丰面对另外一个严厉指控是违反美国对伊朗的制裁。参议院调查委员会主席、参议员Carl Levin指出，2001年至2007年间，汇丰透过汇丰美国及其他美国账户，共有2.5万宗交易牵涉到伊朗，涉及190亿美元资金，其中85%交易被隐瞒。
此案件如何了结尚不得而知。汇丰在声明中承诺将做出重大改变，包括建立新的全球架构，上海到西宁货运让总部更易掌控四大全球业务和十大全球分支；将合规管理开支翻倍以显著提升控制风险能力；全球采取和执行单一监管准则。
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两年内汇丰合规部门顶住来自汇丰北美和汇丰中东的压力，两个分部要求恢复与Al Rajhi Bank的业务往来。2006年12月Al Rajhi Bank以取消所有业务合作为要挟，迫使汇丰北美向其恢复现钞服务。直至2010年汇丰退出现钞业务，该行共为其提供近10亿美元现钞。
参议院调查发现，汇丰反洗钱管制中问题最大的是汇丰集团2002年收购成立的汇丰墨西哥。上海到西宁货运高峰期间，墨西哥分行透过车或直升飞机向汇丰美国运送近40亿美元现钞，美国监管当局认为如此大金额的资金转移与贩毒或其他非法交易有关。
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